用家人、朋友账户违规炒股，成交超2千万，国海证券2名前投顾了事

本文；也：时代背景周报 作者：金子莘

国海现金所两名前投顾不当炒股被罚。

11同年22日，深圳证监局披露两则关于“国海现金所两位前投顾违法行商证券”的不当决定书，涉案利息高2064.43万元。其中，黎子毅依靠应用于亲属的三个账号现金，总成交利息合计1832.46万元，业绩10.08万元；雷桂清则是依靠应用于同窗的账号，总成交利息231.97万元，业绩6967.32元。

深圳证监局视为，两名涉案工作人员违反了《现金所法》第四十条第一款关于禁止现金所公司传播媒体同样或者以化名、借他人名义转给、行商证券的规定，构成《现金所法》第一百八十七条所述违法不当。最终，深圳证监局没收雷桂清违法所得6967.32元、处罚7000元处罚；没收黎子毅违法所得10.08万元，并处以10万元处罚。

据不当书，黎子毅、雷桂清大多为国海现金所深圳深南大道现金所交通中央银行的投顾。黎子毅、雷桂清分别在2010年5同年17日、2019年11同年11日入改任。两人已于2022年3同年31日退休。

黎子毅外祖父黎某晓、母亲张某含笑的现金所账号分别于2007年3同年2日、2020年1同年10日开立于国海现金所深南大道交通中央银行；配偶梅某琪的现金所账号则于2015年6同年16日开立于财信现金所深圳宝安四路现金所交通中央银行，并于2018年5同年4日销户。

经查，黎子毅可用的三个账号收益往来都有分隔，且三个现金所账号代为买进应用于的APP号码以及现金终端假定高度重合。三个账号大多有黎子毅的收益转为脚印，收益流往与中央银行账号高度关联。黎某晓的现金所账号总共转为收益67.45万元，其中38.25万元由黎子毅中央银行账号转为；张某含笑的现金所账号总共转为61.23万元，其中22.66万元由黎子毅中央银行账号转为；梅某琪的现金所账号总共转为68万元，其中47万元由黎子毅中央银行账号转为。

炒股单单后，三个账号也大多有补足至黎子毅中央银行账号的据信。黎某晓、张某含笑和梅某琪的现金所账号分别向黎子毅补足21.79万元、30.98万元和89.16万元。

雷桂清则是依靠应用于同窗唐某现金所账号，应用于同一个APP设备买进现金证券。唐某的现金所账号同时假定应用于雷桂清APP号码买进的据信，唐某的现金所账号买进IP地址与雷桂清财付通消费据信IP地址划入地一个点分隔。

据不当书，唐某的现金所账号于2020年4同年13日开立于国海现金所深南大道现金所交通中央银行。自账号开立日至2022年2同年15日，唐某的现金所账号合计转为收益19万元。该笔收益全部由雷桂清转为。此外，唐某的现金所账号合计补足19.74万元，全部去向雷桂清的中央银行账号。

图源：图虫创意

11同年25日，时代背景周报名记者就此打电话国海现金所，特别工作人员问到，两名发信工作人员大多已退休，事件详情都已经申报。下一步，公司将会在管理制度层面更加审慎。

传播媒体不当从事现金所现金的不当频发。明年2同年，上交所通报2021年法院办理情况，当年办理传播媒体不当行商证券法院16起，涉案人数逾90多人。

监管也在加强压制现金所违法活动。2020年11同年2日，中央新一轮指导思想特别委员会第十六次会议审议通过了《关于应从严压制现金所违法活动的实施方案》（下称《看法》）。上交所在此次法院通报时问到，上交所将新一轮落实《看法》的特别内容，揭示极为重要领域，突出重大法院，坚持“一案双查”，切实加大违法成本，有效提升管控威慑，为按揭市场改革发展稳定给予坚强法治保障。

此外，上交所不当委办公室副主任戴钦公也在2022年南大街论坛年会并行论坛问到，上交所应从严压制现金所违法活动，一站式按揭市场高质量发展。

戴钦公详述了上交所短时间做好特别工作的三个具体方向：一是起着自身优势，全力推动全力支持特别刑事、民事和行政管控十六条追诉标准规范的出台与修改工作，强化按揭市场治理的制度供给；二是提高涉刑法院的带往灵活性，对在行政管控过程中发现的涉嫌犯罪线索，做到应移尽移快移；三是全力推动完善现金所民事诉讼与赔偿制度，全力支持按揭者保护机构应作为代表人参加诉讼，不断提高广大按揭者对管控工作的获得感和按揭安逸。